캐시 우드의 ARK Investment Management가 2026년 5월 12일 SEC에 제출한 2026년 1분기 13F-HR 보고서. 보고기간말(2026-03-31) 기준 보유종목 수는 196개에서 181개로 15개 줄었고, 합산 시장가치는 $15.07B에서 $12.86B로 -14.7% 감소했다. 1위는 테슬라(Tesla) $1.05B(비중 8.18%), 2~5위는 AMD(4.29%)·CRISPR Therapeutics(4.19%)·쇼피파이(Shopify, 3.85%)·팔란티어(Palantir, 3.54%). 분기 중 18개 신규 진입(Broadcom·Everpure·BioNTech·일라이 릴리 등), 33개 완전 매도(The Trade Desk·PagerDuty·Unity·퀄컴 등). 증액 1위는 Figma +483.2%, 신규 종목 중 Broadcom $126.2M 단일 매수가 가장 크다.
2026년 5월 12일, ARK Investment Management LLC(이하 ARK, CIK 0001697748)가 미 SEC EDGAR에 2026년 1분기 13F-HR 보고서를 제출했다. 캐시 우드가 이끄는 액티브 ETF 운용사가 분기말(2026-03-31) 기준 미국 상장 주식·ADR을 어떻게 보유했는지 보여주는 공시다. 보고서 서명은 Kellen Carter 최고준법감시인.
ARK 13F 보고 가치 합계는 2025년 4분기 말 $15.07B에서 2026년 1분기 말 $12.86B로 -14.7% 감소했다. 보유 종목 수는 196개에서 181개로 15개 줄었다** (직전 분기는 종목 수 변동 없었음). 미국 그로스·바이오 섹터 가격 조정에 더해 ARK ETF 순환매(redemption)에 따른 자산 축소 효과가 함께 작용한 것으로 풀이된다.
1분기 말 기준 가치 비중 상위 10종목.
| 순위 | 종목 | 가치 ($M) | 보유주식 (천주) | 비중 |
|---|---|---|---|---|
| 1 | Tesla | 1,052.5 | 2,831.3 | 8.18% |
| 2 | Advanced Micro Devices | 551.9 | 2,712.9 | 4.29% |
| 3 | CRISPR Therapeutics | 538.2 | 11,313.6 | 4.19% |
| 4 | Shopify | 495.6 | 4,177.7 | 3.85% |
| 5 | Palantir Technologies | 454.9 | 3,109.9 | 3.54% |
| 6 | Tempus AI | 434.5 | 9,607.7 | 3.38% |
| 7 | Circle Internet Group | 430.2 | 4,509.5 | 3.35% |
| 8 | Robinhood Markets | 416.0 | 6,003.1 | 3.24% |
| 9 | Coinbase Global | 414.3 | 2,372.9 | 3.22% |
| 10 | Teradyne | 369.1 | 1,245.1 | 2.87% |
테슬라 1위는 유지됐으나 비중은 직전 분기 8.70%에서 8.18%로 -0.52%p 낮아졌다. 보유주식 자체가 2,914,492주 → 2,831,329주로 83,163주(-2.9%) 줄었다. 직전 9위였던 AMD가 2위로, 4위였던 CRISPR이 3위로 약진. 반대로 직전 3위 Roku는 -35.0%(-2.06M주) 트림하며 Top 10에서 밀려 11위로 내려갔다.
직전 분기에 보유하지 않다가 1분기에 새로 진입한 종목 18건. Top 5:
| 종목 | 가치 ($M) | 보유주식 (천주) | 메모 |
|---|---|---|---|
| Broadcom Inc | 126.2 | 407.8 | AI 반도체 — ARK 신규 진입 중 압도적 최대 |
| Everpure Inc | 25.3 | 428.6 | 헬스케어·정수기 |
| Canton Strategic Holdings | 12.1 | 3,695.1 | — |
| Eli Lilly & Co | 11.7 | 12.7 | GLP-1·비만치료제 거대 제약 |
| BioNTech SE | 11.4 | 127.9 | mRNA 백신·종양 |
신규 18건 합계는 $215.7M로 4분기 신규 9건 합계($98M 안팎)의 2배 이상이다. 특히 Broadcom($126.2M) 단일 종목으로 신규 자금의 절반 이상을 배정한 점이 두드러진다. AI 반도체 사이클에서 NVIDIA를 보유하지 않던 ARK가 Broadcom으로 'AI 수혜 종목'에 처음 진입한 것으로 풀이된다. Eli Lilly와 BioNTech 추가는 ARK의 전통적 신규 게놈/유전자치료 외에 '메가캡 제약·바이오'로 영역 확장 신호.
4분기 보유했다가 1분기에 모두 매도한 종목 33건. Top 8:
| 종목 | Q4 가치 ($M) | 메모 |
|---|---|---|
| The Trade Desk | 111.1 | 가장 큰 청산 — 광고테크 대표 종목 |
| PagerDuty | 109.1 | DevOps SaaS |
| Unity Software | 43.0 | 게임 엔진 |
| Qualcomm | 42.8 | 모바일 반도체 |
| Pure Storage | 26.7 | 엔터프라이즈 스토리지 |
| Futu Holdings | 17.4 | 홍콩계 핀테크 |
| Nextdoor Holdings | 16.3 | 동네 SNS |
| Amgen | 14.8 | 대형 바이오 |
매도 33건 합계는 $505.6M, 4분기 매도 9건($118M 안팎) 대비 4배 이상 규모다. 청산 1위 The Trade Desk는 광고테크 대표주로 4분기 말까지 $111M 보유했었는데 1분기에 전량 정리. PagerDuty·Unity·Pure Storage는 'SaaS 시즌 종료'에 대응한 정리로 해석된다. Qualcomm·Amgen·인큐트·Intuit·Vertex 같은 메가캡 정리는 신규 매수 Broadcom·Eli Lilly·BioNTech와 함께 '메가캡 안에서의 종목 교체'로 읽힌다.
분기 중 가장 크게 증액한 종목들. 주식수 변화 기준.
| 종목 | 변화 (천주) | Q4 → Q1 (천주) | 증감률 |
|---|---|---|---|
| Recursion Pharmaceuticals | +2,896 | 37,317 → 40,213 | +7.8% |
| Joby Aviation | +2,817 | 3,359 → 6,176 | +83.9% |
| Figma | +2,811 | 582 → 3,393 | +483.2% |
| Archer Aviation | +2,266 | 35,171 → 37,437 | +6.4% |
| Tempus AI | +2,050 | 7,558 → 9,608 | +27.1% |
| Bullish | +1,740 | 4,822 → 6,562 | +36.1% |
| WeRide Inc | +1,647 | 2,002 → 3,650 | +82.3% |
| Aurora Innovation | +1,231 | 5,225 → 6,455 | +23.6% |
| Robinhood Markets | +1,197 | 4,806 → 6,003 | +24.9% |
| Compass Pathways | +1,145 | 2,156 → 3,301 | +53.1% |
| Kodiak AI | +1,136 | 2,669 → 3,805 | +42.5% |
| ROBLOX | +1,062 | 4,834 → 5,896 | +22.0% |
Figma +483.2%가 단연 두드러진다. 4분기 말 582천주 → 1분기 말 3,393천주로 5.83배 늘어 사실상 '풀 포지션 구축'에 가깝다. Joby Aviation·Archer Aviation·WeRide·Aurora·Kodiak AI 등 자율주행·eVTOL 모빌리티 라인은 일관되게 증액. Robinhood +24.9%, Bullish +36.1%는 디지털자산·핀테크 테마 강화. Tempus AI +27.1%, ROBLOX +22.0%는 AI·메타버스 컨슈머 베팅 추가.
증액과 반대 방향, 가장 크게 트림한 종목들.
| 종목 | 변화 (천주) | Q4 → Q1 (천주) | 감소율 |
|---|---|---|---|
| DraftKings | -3,188 | 4,541 → 1,354 | -70.2% |
| Roku | -2,061 | 5,882 → 3,820 | -35.0% |
| -1,894 | 1,930 → 36 | -98.1% (사실상 청산) | |
| Twist Bioscience | -1,217 | 7,560 → 6,343 | -16.1% |
| Iridium Communications | -1,124 | 2,851 → 1,727 | -39.4% |
| Teradyne | -1,111 | 2,356 → 1,245 | -47.2% |
| Butterfly Network | -1,017 | 6,239 → 5,222 | -16.3% |
| Pacific Biosciences | -991 | 37,264 → 36,273 | -2.7% |
| 10X Genomics | -950 | 12,668 → 11,717 | -7.5% |
| Veracyte | -834 | 3,898 → 3,064 | -21.4% |
| Airbnb | -818 | 980 → 162 | -83.5% |
| Illumina | -411 | 1,540 → 1,129 | -26.7% |
DraftKings -70.2%, Pinterest -98.1%, Airbnb -83.5%는 사실상 '포지션 종료 직전'까지 정리. Roku -35.0%, Teradyne -47.2% 같은 직전 Top 10 종목의 큰 트림이 자산 -14.7% 감소의 주요 동력. Roku는 직전 분기 3위에서 11위 밖으로, Teradyne는 9위에서 10위로 비중이 빠졌다. Twist Bioscience·10X Genomics·Pacific Biosciences·Illumina 등 게놈 도구 섹터에서도 일관된 감축이 관찰돼 '4분기까지 게놈 증액 → 1분기 부분 차익실현'의 전환이 보인다.
ARK는 2026년 1월에 발표한 Big Ideas 2026 보고서에서 인공지능·로보틱스·디지털자산·게놈·다중 오믹스 5대 테마를 강조했다. 1분기 13F는 이 보고서 발표 직후 첫 분기 액션으로, 다음과 같은 정합성을 보인다.
4분기와 비교하면 소비 인터넷 청산(DraftKings·Pinterest·Airbnb), 광고테크 청산(The Trade Desk·Nextdoor), SaaS 청산(PagerDuty·Unity·Pure Storage)의 흐름이 더 분명해졌다. '파괴적 혁신'의 정의가 '소비자 디지털'에서 '산업 AI·자율주행·메가캡 바이오'로 옮아가고 있는 단면.
캐시 우드의 1분기 액션은 한국 시장에 다음 시그널을 던진다.
1분기 ARK 13F의 핵심.
다음 13F는 2026년 8월 중순경 2분기(2026-06-30) 보유 보고서로 제출 예정이다.
ARK Investment Management 1분기 13F-HR 제출 (2026-05-12), 보고기간말 2026-03-31
보유 종목 181개, 합산 가치 $12.86B (4분기 말 196개 / $15.07B → 1분기 말 -15개 / -14.7%)
1위 테슬라 $1.05B (비중 8.18%, 2,831,329주) — 직전 분기 8.70% 대비 -0.52%p
신규 매수 18건 합계 $215.7M — Broadcom $126.2M(단일 최대), Everpure $25.3M, Canton Strategic $12.1M, Eli Lilly $11.7M, BioNTech $11.4M 등
완전 매도 33건 합계 $505.6M — The Trade Desk $111.1M, PagerDuty $109.1M, Unity Software $43.0M, Qualcomm $42.8M, Pure Storage $26.7M 등
증액 Top — Figma +483.2%(+2.81M주), Joby Aviation +83.9%, Tempus AI +27.1%, Bullish +36.1%, Robinhood +24.9%, WeRide +82.3%, Kodiak AI +42.5%
트림 Top — DraftKings -70.2%, Pinterest -98.1%(사실상 청산), Airbnb -83.5%, Roku -35.0%, Teradyne -47.2%, Iridium -39.4%, Illumina -26.7%
Top 10 비중 합계 40.0% — 테슬라 8.18%, AMD 4.29%, CRISPR 4.19%, Shopify 3.85%, Palantir 3.54%, Tempus AI 3.38%, Circle 3.35%, Robinhood 3.24%, Coinbase 3.22%, Teradyne 2.87%
Broadcom 신규 진입 $126.2M(407,803주) — ARK 신규 매수 18건 중 단일 최대, 'AI 인프라/반도체' 사이클 첫 진입
1분기 액션의 테마 정합성 — AI 인프라(Broadcom 신규·AMD 증액·Tempus AI +27.1%), 자율주행/eVTOL(Joby +83.9%·Archer·WeRide·Aurora·Kodiak AI), 디지털자산(Robinhood +24.9%·Bullish +36.1%·Circle Top 7) 증액. 소비 인터넷/광고테크/SaaS(DraftKings·Pinterest·Airbnb·The Trade Desk·PagerDuty·Unity) 청산